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2019年證券糾紛大數據報告

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2019年證券糾紛大數據報告

發布日期:2020-03-06 作者: 點擊:

 

“2019年證券糾紛”大數據報告

 


一、 大數據報告數據來源

時間:2019年1月1日 — 2019年12月31日

案例來源:Alpha案例庫

案由:證券糾紛

案件數量:11470件

數據采集時間:2020年3月6日


二、 檢索結果可視化

本次檢索獲取了證券糾紛自2019年1月1日至2019年12月31日共11470篇裁判文書。

(一) 整體情況分析

image.png 

從上方的年份分布可以看到當前條件下證券糾紛案例數量的變化趨勢。

image.png 

從地域分布來看,當前證券糾紛案例主要集中在四川省、上海市、湖南省,分別占比19.09%、17.91%、10.03%。其中四川省的案件量最多,達到2190件。(注:此處顯示該條件下案例數量排名前五的省份。)

(二) 案由分布

image.png 

從上麵的案由分類情況可以看到,證券糾紛當前最主要的案由是證券欺詐責任糾紛類,有9324件,占一半以上,其次是其他案由,證券交易合同糾紛類,證券回購合同糾紛類,融資融券交易糾紛。

(三) 行業分布

image.png 

從上麵的行業分類情況可以看到,證券糾紛當前的行業分布主要集中在科學研究和技術服務業,製造業,信息傳輸、軟件和信息技術服務業,租賃和商務服務業,金融業。

(四) 程序分類

image.png 

從上麵的程序分類統計可以看到證券糾紛下當前的審理程序分布狀況。一審案件有7382件,二審案件有2883件,再審案件有169件,執行案件有989件。

(五) 裁判結果

一審裁判結果

image.png 

通過對一審裁判結果的可視化分析可以看到,當前條件下其他的有4259件,占比為57.80%;撤回起訴的有1596件,占比為21.66%;全部/部分支持的有1189件,占比為16.14%。

二審裁判結果

image.png 

通過對二審裁判結果的可視化分析可以看到,當前條件下維持原判的有2026件,占比為70.27%;其他的有662件,占比為22.96%;撤回上訴的有109件,占比為3.78%。

再審裁判結果

image.png 

通過對再審裁判結果的可視化分析可以看到,當前條件下維持原判的有151件,占比為89.35%;撤回上訴的有9件,占比為5.33%;提審/指令審理的有4件,占比為2.37%。

執行裁判結果

image.png 

通過對執行裁判結果的可視化分析可以看到,當前條件下終結本次執行程序的有484件,占比為48.94%;其他的有317件,占比為32.05%;財產執行的有66件,占比為6.67%。

(六) 標的額可視化

image.png 

通過對標的額的可視化分析可以看到,標的額為50萬元以下的案件數量最多,有3264件,100萬元至500萬元的案件有194件,50萬元至100萬元的案件有128件,1億元以上的案件有91件,2千萬元至5千萬元的案件有61件。

(七) 審理期限可視化

image.png 

通過對審理期限的可視化分析可以看到,當前條件下的審理時間更多處在31-90天的區間內,平均時間為126天。

(十二) 高頻法條

此處統計了證券糾紛案件中所有被援引的高頻法條,其中,高頻實體法條見下表:(內容見附件)

序號

法規名稱

條目數

引用頻次

1

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第十三條第二款

2678

2

中華人民共和國證券法(2014修正)

第六十三條

2186

3

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第十七條

2003

4

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第十八條

1930

5

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第十九條

1851

6

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第三十條

1760

7

中華人民共和國證券法(2014修正)

第六十九條

1730

8

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第二十條

1519

9

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第三十三條

1246

10

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第三十一條

1238

11

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第三十二條

1238

12

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第二十一條

1080

13

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第八條

954

14

中華人民共和國證券法(2014修正)

第一百九十三條

923

15

中華人民共和國證券法(2014修正)

第六十六條

824

16

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第十九條第四項

815

17

中華人民共和國證券法(2014修正)

第一百九十三條第一款

784

18

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第三十五條

721

19

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第一條

663

20

最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定

第二十條第二款

657

 

高頻程序法條見下表:

序號

法規名稱

條目數

引用頻次

1

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百七十條第一款第一項

2447

2

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第二百五十三條

2269

3

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百五十四條第一款第十一項

1759

4

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百四十五條第一款

1372

5

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百七十一條

1368

6

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百五十四條第一款第六項

1281

7

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第五十二條第一款

1136

8

最高人民法院關於適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋

第二百二十一條

1135

9

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百七十五條

825

10

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第六十四條第一款

764

11

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百二十七條第一款

712

12

最高人民法院關於適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋

第五百一十九條

448

13

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百六十九條第一款

374

14

最高人民法院關於適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋

第三百二十三條

343

15

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百零八條

331

16

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百一十九條

303

17

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第九條

283

18

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百五十條第一款第五項

282

19

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第二十一條

266

20

中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)

第一百五十四條第一款第三項

262

 

附 錄

《中華人民共和國民事訴訟法(2017修正)》

第九條

人民法院審理民事案件,應當根據自願和合法的原則進行調解;調解不成的,應當及時判決。

第二十一條

對公民提起的民事訴訟,由被告住所地人民法院管轄;被告住所地與經常居住地不一致的,由經常居住地人民法院管轄。

對法人或者其他組織提起的民事訴訟,由被告住所地人民法院管轄。

同一訴訟的幾個被告住所地、經常居住地在兩個以上人民法院轄區的,各該人民法院都有管轄權。

第五十二條

當事人一方或者雙方為二人以上,其訴訟標的是共同的,或者訴訟標的是同一種類、人民法院認為可以合並審理並經當事人同意的,為共同訴訟。

共同訴訟的一方當事人對訴訟標的有共同權利義務的,其中一人的訴訟行為經其他共同訴訟人承認,對其他共同訴訟人發生效力;對訴訟標的沒有共同權利義務的,其中一人的訴訟行為對其他共同訴訟人不發生效力。

第六十四條

當事人對自己提出的主張,有責任提供證據。

當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據,或者人民法院認為審理案件需要的證據,人民法院應當調查收集。

人民法院應當按照法定程序,全麵地、客觀地審查核實證據。

第一百零八條

當事人對保全或者先予執行的裁定不服的,可以申請複議一次。複議期間不停止裁定的執行。

第一百一十九條

起訴必須符合下列條件:

(一)原告是與本案有直接利害關係的公民、法人和其他組織;

(二)有明確的被告;

(三)有具體的訴訟請求和事實、理由;

(四)屬於人民法院受理民事訴訟的範圍和受訴人民法院管轄。

第一百二十七條

人民法院受理案件後,當事人對管轄權有異議的,應當在提交答辯狀期間提出。人民法院對當事人提出的異議,應當審查。異議成立的,裁定將案件移送有管轄權的人民法院;異議不成立的,裁定駁回。

當事人未提出管轄異議,並應訴答辯的,視為受訴人民法院有管轄權,但違反級別管轄和專屬管轄規定的除外。

第一百四十五條

宣判前,原告申請撤訴的,是否準許,由人民法院裁定。

人民法院裁定不準許撤訴的,原告經傳票傳喚,無正當理由拒不到庭的,可以缺席判決。

第一百五十條

有下列情形之一的,中止訴訟:

(一)一方當事人死亡,需要等待繼承人表明是否參加訴訟的;

(二)一方當事人喪失訴訟行為能力,尚未確定法定代理人的;

(三)作為一方當事人的法人或者其他組織終止,尚未確定權利義務承受人的;

(四)一方當事人因不可抗拒的事由,不能參加訴訟的;

(五)本案必須以另一案的審理結果為依據,而另一案尚未審結的;

(六)其他應當中止訴訟的情形。

中止訴訟的原因消除後,恢複訴訟。

第一百五十四條

裁定適用於下列範圍:

(一)不予受理;

(二)對管轄權有異議的;

(三)駁回起訴;

(四)保全和先予執行;

(五)準許或者不準許撤訴;

(六)中止或者終結訴訟;

(七)補正判決書中的筆誤;

(八)中止或者終結執行;

(九)撤銷或者不予執行仲裁裁決;

(十)不予執行公證機關賦予強製執行效力的債權文書;

(十一)其他需要裁定解決的事項。

對前款第一項至第三項裁定,可以上訴。

裁定書應當寫明裁定結果和作出該裁定的理由。裁定書由審判人員、書記員署名,加蓋人民法院印章。口頭裁定的,記入筆錄。

第一百六十九條

第二審人民法院對上訴案件,應當組成合議庭,開庭審理。經過閱卷、調查和詢問當事人,對沒有提出新的事實、證據或者理由,合議庭認為不需要開庭審理的,可以不開庭審理。

第二審人民法院審理上訴案件,可以在本院進行,也可以到案件發生地或者原審人民法院所在地進行。

第一百七十條

第二審人民法院對上訴案件,經過審理,按照下列情形,分別處理:

(一)原判決、裁定認定事實清楚,適用法律正確的,以判決、裁定方式駁回上訴,維持原判決、裁定;

(二)原判決、裁定認定事實錯誤或者適用法律錯誤的,以判決、裁定方式依法改判、撤銷或者變更;

(三)原判決認定基本事實不清的,裁定撤銷原判決,發回原審人民法院重審,或者查清事實後改判;

(四)原判決遺漏當事人或者違法缺席判決等嚴重違反法定程序的,裁定撤銷原判決,發回原審人民法院重審。

原審人民法院對發回重審的案件作出判決後,當事人提起上訴的,第二審人民法院不得再次發回重審。

第一百七十一條

第二審人民法院對不服第一審人民法院裁定的上訴案件的處理,一律使用裁定。

第一百七十五條

第二審人民法院的判決、裁定,是終審的判決、裁定。

第二百五十三條

被執行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行給付金錢義務的,應當加倍支付遲延履行期間的債務利息。被執行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行其他義務的,應當支付遲延履行金。

《中華人民共和國證券法(2014修正)》

第六十三條

發行人、上市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十六條

上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度結束之日起四個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告,並予公告:

(一)公司概況;

(二)公司財務會計報告和經營情況;

(三)董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;

(四)已發行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;

(五)公司的實際控製人;

(六)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

第六十九條

發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控製人有過錯的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

第一百九十三條

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控製人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規定處罰。

《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定》

第一條

本規定所稱證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件(以下簡稱虛假陳述證券民事賠償案件),是指證券市場投資人以信息披露義務人違反法律規定,進行虛假陳述並致使其遭受損失為由,而向人民法院提起訴訟的民事賠償案件。

第八條

虛假陳述證券民事賠償案件,由省、直轄市、自治區人民政府所在的市、計劃單列市和經濟特區中級人民法院管轄。

第十三條

多個原告因同一虛假陳述事實對相同被告提起的訴訟,既有單獨訴訟也有共同訴訟的,人民法院可以通知提起單獨訴訟的原告參加共同訴訟。

多個原告因同一虛假陳述事實對相同被告同時提起兩個以上共同訴訟的,人民法院可以將其合並為一個共同訴訟。

第十七條

證券市場虛假陳述,是指信息披露義務人違反證券法律規定,在證券發行或者交易過程中,對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述,或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。

對於重大事件,應當結合證券法第五十九條、第六十條、第六十一條、第六十二條、第七十二條及相關規定的內容認定。

虛假記載,是指信息披露義務人在披露信息時,將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的行為。

誤導性陳述,是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體,作出使投資人對其投資行為發生錯誤判斷並產生重大影響的陳述。

重大遺漏,是指信息披露義務人在信息披露文件中,未將應當記載的事項完全或者部分予以記載。

不正當披露,是指信息披露義務人未在適當期限內或者未以法定方式公開披露應當披露的信息。

第十八條

投資人具有以下情形的,人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關係:

(一)投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券;

(二)投資人在虛假陳述實施日及以後,至揭露日或者更正日之前買入該證券;

(三)投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以後,因賣出該證券發生虧損,或者因持續持有該證券而產生虧損。

第十九條

被告舉證證明原告具有以下情形的,人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關係:

(一)在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券;

(二)在虛假陳述揭露日或者更正日及以後進行的投資;

(三)明知虛假陳述存在而進行的投資;

(四)損失或者部分損失是由證券市場係統風險等其他因素所導致;

(五)屬於惡意投資、操縱證券價格的。

第二十條

本規定所指的虛假陳述實施日,是指作出虛假陳述或者發生虛假陳述之日。

虛假陳述揭露日,是指虛假陳述在全國範圍發行或者播放的報刊、電台、電視台等媒體上,首次被公開揭露之日。

虛假陳述更正日,是指虛假陳述行為人在中國證券監督管理委員會指定披露證券市場信息的媒體上,自行公告更正虛假陳述並按規定履行停牌手續之日。

第二十一條

發起人、發行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。

發行人、上市公司負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員對前款的損失承擔連帶賠償責任。但有證據證明無過錯的,應予免責。

第三十條

虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的範圍,以投資人因虛假陳述而實際發生的損失為限。投資人實際損失包括:

(一)投資差額損失;

(二)投資差額損失部分的傭金和印花稅。

前款所涉資金利息,自買入至賣出證券日或者基準日,按銀行同期活期存款利率計算。

第三十一條

投資人在基準日及以前賣出證券的,其投資差額損失,以買入證券平均價格與實際賣出證券平均價格之差,乘以投資人所持證券數量計算。

第三十二條

投資人在基準日之後賣出或者仍持有證券的,其投資差額損失,以買入證券平均價格與虛假陳述揭露日或者更正日起至基準日期間,每個交易日收盤價的平均價格之差,乘以投資人所持證券數量計算。

第三十三條

投資差額損失計算的基準日,是指虛假陳述揭露或者更正後,為將投資人應獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失範圍內,確定損失計算的合理期間而規定的截止日期。基準日分別按下列情況確定:

(一)揭露日或者更正日起,至被虛假陳述影響的證券累計成交量達到其可流通部分100%之日。但通過大宗交易協議轉讓的證券成交量不予計算。

(二)按前項規定在開庭審理前尚不能確定的,則以揭露日或者更正日後第30個交易日為基準日。

(三)已經退出證券交易市場的,以摘牌日前一交易日為基準日。

(四)已經停止證券交易的,可以停牌日前一交易日為基準日;恢複交易的,可以本條第(一)項規定確定基準日。

第三十五條

已經除權的證券,計算投資差額損失時,證券價格和證券數量應當複權計算。

《最高人民法院關於適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》

第二百二十一條

基於同一事實發生的糾紛,當事人分別向同一人民法院起訴的,人民法院可以合並審理。

第三百二十三條

第二審人民法院應當圍繞當事人的上訴請求進行審理。

當事人沒有提出請求的,不予審理,但一審判決違反法律禁止性規定,或者損害國家利益、社會公共利益、他人合法權益的除外。

第五百一十九條

經過財產調查未發現可供執行的財產,在申請執行人簽字確認或者執行法院組成合議庭審查核實並經院長批準後,可以裁定終結本次執行程序。

依照前款規定終結執行後,申請執行人發現被執行人有可供執行財產的,可以再次申請執行。再次申請不受申請執行時效期間的限製。


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